欢迎光临
我们一直在努力

德银CEO或因该行的违规活动而面临法律风险

原标题:德银CEO或因该行的违规活动而面临法律风险 来源:金十数据

上世纪90年代末,德意志银行发起了一次大规模的国际扩张行动,从那以后,它便因操纵市场和帮助犯罪分子洗钱而常出现在新闻中,尤其是在过去10年里,该行已向全球多个监管机构支付了超过200亿美元的罚款。随着德国支付公司Wirecard爆出财务造假后,德意志银行被指是帮凶。

此外,该行也正经历雷曼兄弟破产以来最大规模的金融机构裁员浪潮,该行预计将裁员逾2万人。

据外媒报道,德意志银行上月底寻求司法部豁免,以解决掉期违规问题。但令他们感到意外的是,美国证券交易委员会(SEC)委员会对德意志银行CEO克里斯蒂安•泽克(Christian Sewing)施加了新的限制。

SEC几乎在每个案例中都会给予公司豁免,使其免受额外惩罚。经过一系列幕后谈判,德意志银行最终在9月24日获得了至关重要的豁免。但豁免的附加规定是,该行CEO和首席律师必须亲自作证,证明该公司在三年内遵守了CFTC的和解协议

这里涉及的争议性问题是,2018年才担任CEO的克里斯蒂安•泽克是否会面临法律风险。当然,这里指的是他证明德意志银行遵守了CFTC的和解协议而该行没有遵守协议的情况下,他才有可能面临相应的后果。不过,金融机构通常不愿向监管机构做出让步,因为这将使高层管理人员面临风险

德意志银行在向SEC提交的豁免请求中表示,它有一套既定的程序来评估和解后执行的情况。不过,该公司在申请书中表示,没有考虑SEC额外处罚的可能性。德意志银行补充说,所谓的CFTC违规行为是无意为之,与它的共同基金业务完全无关。

根据SEC网站上的投票统计,SEC的两位共和党委员和两位民主党人都批准了这项豁免,并提出了认证要求。证券交易委员会主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)则没有参加投票。

据悉,SEC要求CEO亲自作证的举措有可能适用于其他企业。SEC上周施加的这一限制,给那些违反规定的银行高管带来了新的风险。这些规定是改革派议员和政策制定者长期以来的目标。

外媒推测,如果民主党拜登入主白宫,并在监管华尔街的联邦机构派驻新的执法者,监管机构会更加频繁地提出此类要求,因为该党的进步派正在努力将他推向左翼。

尽管德意志银行此次被监管机构选中作为调查对象,但它并不是唯一一家将惩罚性措施视为经营成本的大型银行。连美国最大、最有信誉的银行通常都会受到监管机构的罚款和处罚。

未经允许不得转载:永利体育直营_点击进入 » 德银CEO或因该行的违规活动而面临法律风险